高圣沙龙 | 第1012期：IPO和专利的那些事儿

11月26日，高圣沙龙第1012期顺利举行，汉坤律师事务所顾问、生命科学与化学部经理李英博士，作为本次沙龙的主讲嘉宾，带来了主题为“IPO和专利的那些事儿”的精彩演讲。

 

 

现将嘉宾分享内容整理如下：

 

 

IPO又称Initial Public offerings,首次公开募股，这是我们常说到的上市。在医疗器械和医药领域的公司上市和专利有着非常密切的联系。

 

在这里主要想要介绍和IPO有关的专利的案例故事，和为了防范预知IPO风险，如何进行知识产权尽职调查和FTO等。另外还会对北交所生物技术领域企业专利情况进行一下介绍。

 

今天的内容主要分成下述的两个部分：

一、生物技术领域近期专利纠纷的热点分享

二、生物技术领域专利尽职调查的内容和手段

 

先举两个上市时发生诉讼的例子来阐述专利和IPO的关系。一个是晶云药物的诉讼故事，一个是华纳药厂的诉讼故事。

 

 

 

对于晶云药物的故事，我们要扩展一下专利链接制度：

 

 

同时也要介绍一下中国的专利链接制度：

 

 

回归到诉讼和IPO的关系，如果在上市过程中，竞争对手提起诉讼会导致联交所关注这个问题，进而发出问询。华纳药厂的案例中，针对竞争对手，首先提起无效宣告，占据主动，最后没有拿到终审判决但是也成功上市。

 

 

 

在IPO进程中，最受联交所关注的就是以下几个方面：

 

·专利：稳定性、核心技术对应性、布局完善性

·技术：独立性、先进性、可持续性

·人员：员工跳槽、竞业限制导致的专利权属、商业秘密纠纷

 

我们首先看一下科创板的“4+5”的属性要求：

 

 

 

 

其中都对专利的数量提出了要求。

 

 

对于专利的独立性和先进性，我们用下面的例子分别加以说明。

 

 

当然，技术的可持续性和权属的清晰问题也一样重要。此前在9月份的苏州创投大会上，上交所的高层曾经发言提到了如何判断科创属性，主要是依据六个“是否”，其中第一个“是否”指出“是否掌握具有自主知识产权的核心技术，核心技术是否权属清晰、是否国内或国际领先、是否成熟或者存在快速迭代的风险”。这些标准在公司科创属性的判断上非常重要。

 

另外我们还要介绍一下目前上交所的基本要求：

 

 

 

 

我们可以看出其中对专利的要求级别有所降低。但是仍然是重要指标。

 

通过前面的介绍，我们了解了IPO和专利之间的密切关系。如何去核查专利的现状和进行风险防范，主要依靠专利尽职调查。

 

 

综上，在IPO进程中专利的科创属性是非常重要的内容，而知识产权的尽职调查是专利风险的探测雷达。

 

（如有意与李英博士作更多交流，请后台联系小编。）